Come scrivere un buon contratto di ricerca? Nel quadro delle più recenti politiche, la ricerca scientifica e tecnologica ha assunto un ruolo centrale quale fattore propulsivo della competitività dei sistemi produttivi.
L’incremento degli stanziamenti pubblici e privati destinati alla ricerca, nonché la moltiplicazione dei programmi di finanziamento nazionali ed europei, hanno determinato l’aumento delle attività di ricerca commissionata negli ultimi tre anni (dati confermati dall’Istat: si veda il comunicato stampa). Si pone così l’esigenza di redigere un contratto di ricerca che disciplini rapporti tra il soggetto che promuove o finanzia l’attività di ricerca e il ricercatore, individuale o collettivo.
Obiettivo del presente contributo è illustrare la struttura tipica del contratto di ricerca, soffermandosi sulle principali clausole che ne definiscono il contenuto essenziale e sugli espedienti giuridici predisposti a tutela delle parti. L’analisi sarà rivolta, in particolare, all’individuazione degli elementi che consentono di redigere un contratto di ricerca completo e coerente con le esigenze operative dei soggetti coinvolti, nonché conforme ai principi generali dell’ordinamento civile e alle normative in materia di proprietà intellettuale e protezione dei dati personali.
La nozione giuridica di contratto di ricerca e la sua funzione economica
Nel sistema del diritto civile, il contratto di ricerca non è oggetto di una disciplina tipica, ma si configura quale figura negoziale atipica, riconducibile all’autonomia contrattuale delle parti ai sensi dell’articolo 1322 del codice civile. Esso si colloca nell’area dei contratti aventi ad oggetto prestazioni intellettuali, presentando tuttavia tratti distintivi rispetto alle figure tradizionali della consulenza professionale, dell’appalto di servizi e della prestazione d’opera intellettuale.
La peculiarità del contratto di ricerca risiede nella finalizzazione dell’attività dedotta in obbligazione allo svolgimento di un’indagine scientifica o tecnica caratterizzata da un contenuto innovativo e, soprattutto, dall’incertezza intrinseca del risultato.
Sotto il profilo funzionale, il contratto di ricerca risponde all’esigenza del committente di acquisire nuove conoscenze, dati o soluzioni tecniche suscettibili di applicazione pratica o di valorizzazione economica, trasferendo sul piano contrattuale il rischio connesso all’esito dell’attività di ricerca.
Il contratto di ricerca svolge dunque una funzione economica distinta rispetto al contratto di consulenza, che è normalmente diretto a fornire un parere o una valutazione su dati già disponibili, e rispetto all’appalto di servizi, che presuppone la realizzazione di un risultato definito.
La dimensione “aleatoria” dell’attività di ricerca impone una disciplina contrattuale specifica, idonea a regolare la gestione delle conoscenze prodotte, la titolarità dei risultati e i limiti di responsabilità delle parti.
L’oggetto del contratto e la delimitazione dell’attività scientifica
N un contratto di ricerca la determinazione dell’oggetto consente di individuare con precisione l’attività che il ricercatore è tenuto a svolgere e di definire concretamente l’obbligo assunto da quest’ultimo. L’oggetto deve essere descritto in modo sufficientemente analitico, attraverso la definizione del programma di ricerca, delle finalità conoscitive o applicative perseguite e delle metodologie che si intendono adottare, pur nel rispetto dell’autonomia scientifica del ricercatore. Tale clausola assolve alla funzione di prevenire ambiguità interpretative, evitando che l’attività di ricerca venga confusa con una generica prestazione di consulenza o con un incarico di natura meramente esecutiva.
La corretta delimitazione dell’oggetto del contratto di ricerca implica, inoltre, l’individuazione dei risultati attesi, intesi non come esito “garantito” dell’attività, bensì come tipologia di output che la ricerca è finalizzata a produrre, quali relazioni scientifiche, studi sperimentali, modelli teorici, prototipi o elaborazioni di dati. Più precisamente, l’indicazione dei risultati interviene in funzione descrittiva e organizzativa in considerazione della natura intrinsecamente incerta dell’attività di ricerca.
Particolare rilievo assume, altresì, la previsione di eventuali limiti oggettivi dell’attività dedotta in contratto, mediante l’esplicitazione delle attività escluse dal perimetro dell’incarico e delle condizioni operative in cui la ricerca deve essere svolta.
Durata, fasi di esecuzione e obblighi delle parti
Nel contratto di ricerca, la definizione delle modalità di esecuzione dell’attività consente di organizzare il rapporto in modo da prevenire conflitti in fase applicativa. In primis, la previsione di un termine iniziale e finale consente di circoscrivere temporalmente l’impegno del ricercatore e di coordinare l’attività di ricerca con le esigenze programmatiche del committente, specie nei casi in cui la ricerca sia finanziata mediante fondi pubblici o inserita in programmi pluriennali.
La durata del contratto di ricerca può essere strutturata in modo unitario oppure articolata in fasi successive, ciascuna delle quali corrisponde a specifiche attività di indagine o a momenti di verifica intermedia.
La scansione dell’attività in fasi consente di associare l’esecuzione della ricerca a obblighi informativi periodici, mediante la predisposizione di relazioni sullo stato di avanzamento dei lavori, e di introdurre meccanismi di controllo compatibili con l’autonomia scientifica del ricercatore. Da un lato, il ricercatore è tenuto a svolgere l’attività dedotta in contratto con la diligenza qualificata propria della prestazione intellettuale, rispettando le regole metodologiche del settore scientifico di riferimento e operando secondo criteri di correttezza e trasparenza. Dall’altro lato, il committente assume l’obbligo di cooperare all’esecuzione della ricerca, fornendo le informazioni, i dati e le risorse eventualmente necessarie allo svolgimento dell’attività.
La regolamentazione della durata e delle fasi di esecuzione del contratto di ricerca si pone, pertanto, come strumento essenziale per garantire un ordinato svolgimento del rapporto e per consentire una valutazione oggettiva dell’adempimento, senza trasformare il controllo sull’attività scientifica in un’ingerenza incompatibile con la natura stessa della ricerca.
Corrispettivo, finanziamento della ricerca e disciplina dei costi nel contratto di ricerca
La regolamentazione del corrispettivo rappresenta, in un contratto di ricerca, un elemento essenziale per assicurare l’equilibrio sinallagmatico del rapporto e per definire in modo trasparente le condizioni economiche dell’attività scientifica commissionata. La determinazione del compenso può avvenire in misura forfettaria ovvero in relazione alle singole fasi di esecuzione della ricerca, in funzione della complessità dell’attività e della durata dell’incarico.
Particolare attenzione deve essere riservata alla disciplina dei costi connessi allo svolgimento della ricerca, quali le spese per materiali, strumentazioni, banche dati, personale di supporto o trasferte. La distinzione tra compenso per l’attività intellettuale e rimborso delle spese vive consente di evitare sovrapposizioni e di prevenire contestazioni in ordine alla natura delle somme dovute dal committente.
Nei casi in cui il contratto di ricerca sia inserito in un più ampio programma di finanziamento pubblico o privato, la clausola economica assume altresì la funzione di coordinare le obbligazioni contrattuali con le regole imposte dal soggetto finanziatore, imponendo una puntuale rendicontazione delle spese sostenute e dei risultati conseguiti.
La disciplina del corrispettivo nel contratto di ricerca deve, inoltre, tener conto della particolare natura dell’attività dedotta in contratto, caratterizzata da un elevato grado di incertezza quanto all’esito finale. Ne deriva l’opportunità di prevedere meccanismi che colleghino il pagamento all’effettivo svolgimento dell’attività e non al conseguimento di un risultato predeterminato, in coerenza con la qualificazione dell’obbligazione del ricercatore come obbligazione di mezzi.
Proprietà intellettuale e titolarità dei risultati
Non vi è dubbio che, in un contratto di ricerca, la disciplina della proprietà intellettuale è in assoluto l’elemento più importante, in quanto l’attività scientifica e di ricerca applicata è destinata, per sua natura, a generare risultati suscettibili di valorizzazione economica.
La mancanza di una regolamentazione espressa in ordine alla titolarità dei risultati della ricerca espone le parti a un elevato rischio di conflitti, specie nei casi in cui l’attività commissionata conduca alla realizzazione di opere dell’ingegno, invenzioni brevettabili, banche dati o soluzioni tecnologiche innovative.
In tale prospettiva, è opportuno distinguere tra le conoscenze e i diritti preesistenti in capo al ricercatore o al committente e i risultati nuovi che derivano direttamente dall’esecuzione del contratto di ricerca. La definizione di tali ambiti consente di evitare indebite appropriazioni di conoscenze pregresse e di chiarire se i risultati dell’attività debbano essere attribuiti in via esclusiva al committente ovvero se al ricercatore spetti una titolarità concorrente o residuale.
La regolamentazione può assumere la forma di una cessione dei diritti patrimoniali di sfruttamento ovvero di una concessione in licenza, esclusiva o non esclusiva, a favore del committente, ferma restando la tutela dei diritti morali dell’autore ove applicabili.
Il contratto di ricerca disciplina, normalmente, le modalità di utilizzazione economica dei risultati, prevedendo eventuali limitazioni settoriali, territoriali o temporali allo sfruttamento, nonché l’eventuale riconoscimento di compensi aggiuntivi in caso di valorizzazione commerciale.
Riservatezza, pubblicazioni scientifiche e trattamento dei dati
La previsione di obblighi di riservatezza, all’interno di un contratto di ricerca, rappresenta un leitmotiv ricorrente. L’attività di ricerca, infatti, implica frequentemente l’accesso a dati, documenti, metodologie e conoscenze che presentano un valore economico o strategico per il committente e che, se divulgate anticipatamente, potrebbero pregiudicare lo sfruttamento dei risultati o compromettere la posizione competitiva dei soggetti coinvolti.
La clausola di riservatezza è pertanto volta a delimitare l’ambito delle informazioni coperte da segreto, a individuare i soggetti legittimati a conoscerle e a stabilire la durata dell’obbligo anche successivamente alla cessazione del rapporto contrattuale.
Accanto alla tutela della segretezza, il contratto di ricerca deve confrontarsi con l’esigenza, tipica dell’attività scientifica, di consentire la diffusione dei risultati mediante pubblicazioni, comunicazioni a convegni o altre forme di divulgazione.
Si pone, in tal modo, un problema di coordinamento tra l’interesse del ricercatore alla libertà di pubblicazione e l’interesse del committente alla protezione delle informazioni riservate e alla valorizzazione economica dei risultati. La soluzione è generalmente individuata nella previsione di clausole che subordinano la pubblicazione al previo esame o consenso del committente, ovvero che impongono un termine di differimento volto a consentire l’adozione delle misure di tutela della proprietà intellettuale.
Ulteriore profilo di rilievo riguarda il trattamento dei dati personali eventualmente coinvolti nell’attività di ricerca, in particolare nei settori medico, farmacologico e sociologico. In tali ipotesi, il contratto di ricerca deve chiarire la ripartizione dei ruoli tra le parti sotto il profilo della titolarità e della responsabilità del trattamento, nonché le finalità e le misure di sicurezza adottate.
Il contratto di ricerca nei diversi ambiti scientifici e tecnologici
La struttura generale del contratto di ricerca conserva una sostanziale unitarietà indipendentemente dal settore in cui l’attività scientifica è svolta; tuttavia, le singole clausole risultano suscettibili di significative modulazioni in funzione dell’ambito disciplinare di riferimento e delle peculiarità proprie del settore considerato.
Nella ricerca medica e farmaceutica, ad esempio, assumono un rilievo preminente le disposizioni relative al rispetto delle normative in materia di sperimentazione clinica, alla protezione dei dati sanitari e al ruolo dei comitati etici, con conseguente rafforzamento delle clausole concernenti la responsabilità, la riservatezza e il trattamento delle informazioni personali. In tali ambiti, il contratto di ricerca è frequentemente chiamato a coordinarsi con protocolli sperimentali e con fonti regolatorie di derivazione sovranazionale.
Nella ricerca tecnologica e informatica, il contratto di ricerca è invece fortemente caratterizzato dalla disciplina della proprietà intellettuale e del know-how, poiché i risultati possono consistere in software, algoritmi, modelli di intelligenza artificiale o soluzioni ingegneristiche suscettibili di immediata applicazione industriale.
Analoghe considerazioni valgono per la ricerca industriale e ingegneristica, nella quale la definizione dell’oggetto e dei risultati attesi deve essere coordinata con le esigenze produttive e con le normative tecniche di settore.
Diversa è, infine, la configurazione del contratto di ricerca nei settori sociologico, economico e delle scienze sociali, nei quali l’attività di indagine può implicare la raccolta di dati personali e la produzione di elaborazioni statistiche o interpretative. In tali ipotesi, il contratto di ricerca deve prestare particolare attenzione alla disciplina della riservatezza e alla conformità alla normativa sulla protezione dei dati, nonché alla regolamentazione delle modalità di diffusione dei risultati.
Assistenza legale nella redazione e nell’esecuzione del contratto di ricerca. Rivolgiti a noi
La complessità strutturale del contratto di ricerca, unitamente alla pluralità di interessi giuridici che esso è chiamato a disciplinare, rende particolarmente rilevante il ruolo dell’assistenza legale nella fase di redazione e in quella di esecuzione del rapporto contrattuale.
La predisposizione di un contratto di ricerca richiede, infatti, una conoscenza approfondita non soltanto dei principi generali del diritto civile, ma anche delle normative settoriali che possono incidere sull’attività di ricerca, quali quelle in materia di proprietà intellettuale, protezione dei dati personali, riservatezza delle informazioni e, in determinati ambiti, sperimentazione scientifica e regolazione tecnica.
Anche nella fase esecutiva il supporto dell’avvocato si rivela fondamentale, per risolvere le questioni relative alla corretta interpretazione delle clausole, alla gestione dei risultati, alla ripartizione delle responsabilità e all’eventuale modifica dell’assetto negoziale in presenza di sopravvenienze.
Il nostro Studio presta assistenza in materia di diritto civile e diritto dell’innovazione, con particolare riguardo alla predisposizione di contratti in ambito ad alto contenuto tecnico e scientifico. Disponiamo di expertise specifica e professionisti per valutare ogni aspetto del contratto di ricerca, nelle sue molteplici declinazioni.
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